US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 1

一、前言

我在2020年3月12日應試通過美國專利代理人考試 (全名為 Registration Examination to Practice in Patent Cases before USPTO) 也可以稱作 Patent Bar Exam,但目前未註冊成為Patent Agent (或稱 Patent Practitioner )。本文將透過圖文方式分享申請考試過程及考試心得,希望能夠幫助更多有意深造並考取此證照的人。

我是在念完一年的 LLM 之後利用 F-1 OPT 資格申請考試資格,我並沒有找到工作,而是單純以 OPT 的 EAD 顯示我可以在美國被受僱的能力。本人僅分享個人申請經驗、申請過程及準備心得。申請過程及結果因時因人而異,且本文可能與目前 USPTO 的公告資料有異,欲考取者應詳閱官方相關頁面及文件

二、簡述

申請方式是以紙本或網路填寫申請,若以網路申請,系統會要求你將自己的成績單及學歷證明用紙本郵寄的方式寄至OED核備。
我的申請資料包含:
(1) F-1 OPT 證明文件 Employment Authorization Document (EAD),
(2) 向 USCIS 申請 OPT 的各種資料,
(3) 中英文學歷證明及成中英文績單。

注意事項:整個過程中,最困擾的部分就是在於 USCIS 的文件也要一起遞件,當時並不曉得,於是多花了快十天時間。

三、 向 Office of Enrollment and Discipline (OED) 申請考試資格

OED 是屬於USPTO 的單位,如果要考 Patent Bar Exam 必須向其申請資格並通過,才能應試。

1. 前往 USPTO Registration Examination 頁面

你可以在 USPTO 官方網站中找到下圖頁面。路徑為 Learning and Resources > Patent and Trademark Practitioners > Becoming a Patent Practitioner > Registration Examination。或直接點選此連結 Registration Examination (連結可能會因官方更動而失效)。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 2

接著在該頁面下方找到 Exam Applicant Portal 並點擊進入下個頁面。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 3

2. 前往 Patent Practitioner Home

進入下圖頁的面後,點選右下角的 Exam Applicant Portal。 

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 4

3. 建立USPTO帳號之後進入報名系統

如果你已經有 MyUSPTO 的帳號可以直接登入報名系統,以下省略註冊帳號的過程。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 5

4. 新增申請書

進入報名系統頁面後,點選左上角的 Create new -> Application 新增申請書。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 6

5. 開始填申請資料

5.1 General Information 填寫申請人資料

請注意如果沒有特殊考試需求,請勿勾選 Reasonable accommodation,例如殘疾等,系統會要求你提供額外資料。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 7

5.2 考試資格類別

如下圖,選擇你的應試資格。請確認自己屬於哪個類別,詳細類別分類請至簡章查詢(General Requirements Bulletin)。 類別分為A, B, C。

Category A: Bachelor’s Degree in a Recognized Technical Subject. 像是生技醫藥、機械、動機、電子、物理等等。值得注意的是,材料系不列在裡面,資訊工程系(computer Science)也有一些額外規範,請仔細閱讀簡章。以我為例我是工業工程與管理學系,剛好有Industrial Engineering,於是申請上沒出現太大困難。
Category B: Bachelor’s Degree in Another Subject.
Category C: Practical Engineering or Scientific Experience.

Note: Category B, C 有可能會被要求提供一些額外資料佐證,例如在美國目前從事專利工程師工作之類的(這是我聽我其中一位朋友說的),詳細請參閱簡章。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 8

5.3 填寫 Application

請依照自己的資訊填寫,Application 分成左方表列的 Foregoing, Background, and Education。

首先是,Foregoing information,系統會詢問你是否同意一些費用事項,第一次考試請選擇 37 CFR §1.21(a)(1)(i) Non-refundable $100,至於 37 CFR §1.21(a)(10) $1,600 是給之前被撤銷執照的人考的。請參照下圖:

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 9

接著來到Background Information,請依照自己的資訊填寫,會詢問你有沒有違法的經驗等等,此處不列出圖示了,基本上都是填寫“No”。 結束再到下一頁Education 填寫自己的學歷如下圖,請點選 Add a Degree :

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 10

接著填入你的學歷,如果有多個學歷,可以再次點選 Add a Degree 增加。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 11

5.4 Upload Documents 進到上傳資料頁面

接著是重要的身分證名資料上傳,以下以我自身經驗為例:
身份證明資料。(我是以 OPT 期間核發的 EAD (Employment Authorization Document) 卡進行申請,連同向 USCIS 申請 OPT 的申請文件副本,合併成一個 PDF 檔案上傳系統。

注意事項:每個人可能會不同!看你的簽證身份,如果你對自己的身份有懷疑,寄信詢問 OED,OED 不會給予法律意見,他們會請你直接過來申請看看。所以如果你是在學中的 CPT 或是其他簽證,可以直接申請看看。主要還是要證明自己的「受僱能力」這件事

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 12

5.5 再來是「郵寄」成績單 Transcripts

勾選 “I will mail this document”  。請事先至母校申請中英文成績單及學歷證明,並彌封蓋上學校的印章。你可以直接把彌封好得信封帶來美國,然後到美國郵局 USPS 寄出,不需要請你的母校直接郵寄到 USPTO。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 13

5.6 接著進入Review/Sign/Pay頁面

接著系統會要求你付款及提醒你寄出你的成績單。
請注意,成績單強烈建議以 USPS Express Mail® 寄,只會花兩天時間就送到,大約 25 美金。因為 USPS 的 Tracking 遞件人員不一定會如實的刷每一封郵件的條碼。導致你可能認為郵件寄丟了,但事實上 USPTO 已經收到了,只是未顯示收到,這會讓你很焦慮。而 Express Mail® 會比較快,而且如實送達。

揭著 USPTO 會審查你的考試資格,這會耗時大約 7-14 天,依淡旺季而異。(聽說畢業季會比較繁忙。) 等待結果期間,如果有問題可以寄 email 或撥電話至 OED 詢問,他們會在48小時內回覆你。

再次提醒

  • 以能夠證明「被受雇的資格」的證件向OED申請
  • 上傳時記得附帶「向USCIS申請新簽證的資料」一起
  • 郵寄學歷證明及成績單,建議用 USPS Express Mail® 寄出

注意事項::當初我在我的 OPT 期間還沒生效前就寄出給 OED 導致審查人員誤看我的過期日,逕行將我駁回,結果我以為他會繼續審查,後來過了五天打電話過去才發現,原來我少上傳了 USCIS 的申請文件,這才完成我的申請文件。事後約七天收到USPTO 通知核准考試資格。

二、 向考試中心 Prometric 預約考試

經過一個月的折騰後,終於可以報名考試了。Prometric 性質上屬於委外得考試機構,我並沒有做太深入了解,總之就是一個考試中心,涵蓋各種國考或是其他考試。以下說明如何利用辛苦收到的考試資格向其預約考試:

1. 報名及預約流程

進入到 Prometric 頁面後在左上角找到 Test Taker 選單下的 “Find My Exam” 

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 14

接著在尋欄用  “patent” 作為關鍵字搜尋,點擊考試項目進入下個頁面。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 15

點擊左方的 “Schedule”  進入下個頁面預約考試地點及時間。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 16

進入到以下頁面後選擇你的考試地點在哪個州。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 17

瀏覽一些須知。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 18

隱私權注意事項。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 19

好像是因為我已經通過,所以他不給我進去預約了,預約考場的流程比較簡單,就請各位自行摸索。大致上就是填些資料和選時間。選時間的話你會發現有很多場可以選擇,而且會變動。例如前一天看原本沒有的時段,隔天突然會多出來,我也不清楚為什麼。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 20

考場會跟其他不同的考試一起應試,也就是說,單一考場會有各種不同的人在不同時間進出。預約及繳費完成後你會收到電子郵件確認考試資訊。 該電子郵件將會提供你考試應該帶的東西及交通資訊等等。

2. 考試時間及地點

考試時間通常為早上八點,請提早到以調整心情。地點請確認是否有中餐可以吃,或者自己帶便當或三明治。我自己是帶早午餐過去吃,早餐是已經泡好的巧克力加黑什穀,因為會緊張到吃不下東西,所以我選擇用喝高熱量的飲品。咖啡是一定要的,我選擇濃縮咖啡,因為過多水份會想上廁所也不好。

午休時間有一個小時,午餐我帶了三明治,盡量不要攝取太多澱粉,會嗜睡;另外還有喝剩的飲品。我建議不要養成睡午覺的習慣,這邊很少人在午休的,何況一小時包含吃飯,我是睡不太著,也不太敢睡。

另一項關於時間的就是,如果你失敗了,可以多久再考一次?是30天。正常情況下,USPTO 會給你 90 的期間讓你應試,而兩次考試需間隔30天。附帶一提,最近因為肺炎影響被延長到180天,但以OPT來講也不會讓你待到180天。

2. 考場注意事項:

  • 考試前會進行安檢,考場也有很多台攝影機。
  • 外套只能帶薄外套。
  • 項鍊及戒指不能帶、口罩不能帶、紙巾不能帶、水壺不能帶。
  • 可以帶耳塞。
  • 請攜帶有效證件,我是使用華盛頓州的駕照。
  • 你會有一個置物箱可以置物。
  • 中途可以上廁所,你需要攜帶你的證件向監考人員簽到進出,考試時間會繼續算。

3. 考試結果

考試結束之後你會立刻知道考試結果,接著考場會給你一張臨時非正式通過證明。之後USPTO 會郵寄給你正式的證明文件。 如果你考試通過,你不會知道你的分數百分比,如果你失敗的話你會知道你的百分比還差多少。通過標準為 100題內答對 70% 題目,後面詳述。

附上非正式的考試結果,完成文章的當下還沒收到正式的證明文件。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 21

4. 歷年通過率

歷年得通過率可以到 Registration exam results and statistics 查看。其中以2014 年的 42.8% 錄取率為最低。

三、應試及準備心得

先說印象比較深刻的當天應試心得,再分享準備的心得。

1. 應試心得

1.1 題目字數多:

我考試當下有點落差感,因為字數很多,有點像是在考英文閱讀測驗,前三題就來個三頁 A4 紙耗掉你 15 分鐘。有些題目難度也比我預期的難,而且是滿細的,選項之間可能會非常接近,選項字數也可能很長。

另外,考試分上午跟下午兩個部分,聽說會有較困難的半場跟簡單的半場(我有看到網路上有人分享),我認為我當天考試是上午的部分比較難,題目非常長,我感覺一半以上的題目字數大約 500~700 字,我完成上午部分後只剩 10 分鐘可以檢查Marked的題目。相對下午部分我完成後還有 50 分鐘可以準備。

1.2 時間掌控

時間控制的話,一題盡量抓在三分鐘內解決,這樣得話致少會有 30 分鐘檢查和找答案。但如果你困難的半場,基本上是沒什麼時間檢查的。要記得自己練習時要注意時間的掌控。

1.3 舊題目會出現

部分考題曾出現在考古題值得注意的是有部分題目是考古題曾經出現過的,整場考試大約有10題有看過,考古題可以在USPTO上找到,但那是2003年的,年代有點久遠。考古題可以在這邊找到: https://www.uspto.gov/past-exams-questions-and-answers

1.4 十題新題目不列入分數計算

上午下午分成50題,總共100題,通過條件為70%。但因為有10題是不列入計算所以最低你要在90題中拿到70%,也就是90題中要答對63題。但重要的是,你不會知道這10題是哪些題目,所以還是要認真回答每一題。

1.5 考試環境

對我來說考試環境還算舒適,不會太冷或太熱,也沒什麼噪音,而且我有帶耳塞。我當天帶了羽絨外套,但是被拒絕進入考場,考場人員也很好心的借給我一件薄外套,雖然最後沒用到。

1.6 考試系統及考試流程

考場的官方流程如下:
-Introduction
-Non-Disclosure
-Tutorial (倒數十五分鐘)
-Exam Part 1
-Break (一個小時會自動開始)
-Exam Part 2
-Survey (可填可不填)
-Score Report
-Conclusion

  • 開始考試前你會有十五分鐘的考試系統教學,會教你如何 Highlight 文字、如何Strikethrough 選項、如何 Mark up 不確定的題目、如何參閱 MPEP 及搜尋內容。值得注意是,Mark up 題目之後只可以 review 該些 Marked up 的題目。你可以看刀一張表格顯示你哪些題目還沒做,以及哪些題目有標記。
  • 中間休息在上半場考試結束後會直接開始,請記得提早回來。
  • 考試問卷是關於考場的整體給予評價,可以填或不填。
  • 成績結果如果沒有通過,你會知道你的百分比;如果你通過,不會顯示得分百分比。

1.7 搜尋 MPEP, Patent Laws 或 Rules

MPEP 是以 PDF 方式呈現,解析度並不高,操作上不太順手,請把考試當作是 Closed-Book Exam!可參閱的內容也包含了Patent Laws, Patent Rules, Derivation Proceeding, PCT 等等,基本上不會跟 mpep.uspto.gov 有太多出入。我並沒有仔細去比對。

查找 MPEP 並不像 Adobe 一樣有快捷鍵 Ctrl+F,基本上所有操作都是滑鼠控制。我有得知系統操作不方便,於是我認為找 Patent Rules 的效率會高一點,但開啟檔案花大概3秒鐘,且 Rules 的規定會比 Laws 還詳細一點,所以我會先記憶Rules 的規定及其排列邏輯,例如 37 CFR §1.4XX 的4字頭為 PCT 一些相關規定、37 CFR §42.1XX 是 Inter parte review 的規定、37 CFR §42.2XX 是Post-grant review的規定。當然,基本的 Patent Laws 還是要知道在哪裡。另外提供一個小技巧,你可以事先熟悉 Pdf 版的法條位置,利用旁邊的捲軸位置更快找到,例如 101 大概就在 Patent Laws 文件檔五分之一的地方。

2. 準備心得

再來是準備心得了!

2.1 PLI教材簡介

我使用的是 2016 年版的 PLI 教材,有老師的畫面,有模擬系統 Patware®。PLI裡面自己提供的題目與實際考試題目的長度有落差,實際的題目長度如前述很長500~700 大約是14字型的一張A4 大小(with small marigin)。可以來訓練觀念,考古題會更接近一些。不過PLI其中有所謂的Prime Questions是不錯的練習題,長度跟官方考古題差不多。PLI提供AIA版的考古題(經過PLI編輯的)。另外,PLI教材將MPEP濃縮並擷取後,每一句都是考點!你一開始可能會認為「考這個太細了吧?」而忽略他們,但你做完考古題之後會發現「沒錯,就是考很細!」,例如:溢繳如何退費。

2.2 唸書及記憶方式

a. 教材的選擇

坊間有很多教材可以選擇,而我當初買的是 PLI 2016年版本,相關比較可以再上網搜尋看看。我自己是全心攻讀 PLI 教材和熟悉 MPEP、法條的內容和排列的邏輯,並未參考其他網路資料

b. 錯誤牆/錯誤本

之前在考台灣專利師的時候,我有一本錯誤本,也是用便利貼貼在一本活頁本裡面,沒事就拿出來翻。這次我將曾犯的錯誤及易混淆觀念整理起來,用便利貼貼在牆上,利用視覺來增加記憶。效果還滿好的,做題的時候可以想到我之前貼在哪裡,寫了什麼。

例如下圖這張由左到右(依照MPEP的排序邏輯),把一些已錯誤的或易混淆的觀念用類別來區分,可以看到上面我分成Pre-AIA, AIA, Priority and Filing Date, ADS, Oath/Declaration, IDS… 

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 22

一直往後延伸到下圖右方的 RCE, Appeal, and PCT…

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 23

另外,上圖左邊的區域是關於送達和費用的一些考點,以及2100和700的一些考點。 因為2100和700都略有熟悉,所以後來比較晚整理到這面牆。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 24

值得一提的是,考試題目如果牽涉 2100 這種實質的事實題,千萬要仔細看題目的每一句事實內容,例如: The counsel filed an affidavit arguing that the 103 rejection without other materials。每一句話都很可能成為選擇答案的關鍵。

再來,下圖我整理了一張 Challenging Procedures and Reissue 的表格如下圖:有需要的可以 email 跟我索取,因為表格太大了放在網路上也不好閱讀和排版。

US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得 25

c. 重要的章節

對題目比重來說 600, 700, 1200, 1800, 2100這幾個章節還滿重要的,但如果你實務經驗已經足夠,這些將對你來說不是太大問題。 不過 Appeal可能比較少人做過,考試內容會出到滿細的,建議要全部念過。 另外,對專利有一些基礎的人來說,100-500 這些章節可能會成為你其他拿分的關鍵。因為這種題目會出的很細,而且是一翻兩瞪眼,或是需要查詢MPEP的,如果能夠念到這麼仔細,考試可以省下不少時間。 我自己是把1200和1800都看過一遍,且把一些可能不熟悉的細節整理起來。

d. 複習次數

我自己是在觀看每一篇的課程前,要先預習教材內容,之後觀看時邊暫停把一些老師口述的細節寫在旁邊,之後複習比較方便。
全部看完一遍之後,開始做題目,先回去複習之前做過的每篇章節後的 Prime Questions,再來做 Mock Test,再來做考古題。考古題作完一篇可以先回顧一些影片細節,再來做一下一篇考古題,考古題不要太晚做。切記教材裡面的東西都會是很重要的東西,不然製作課程的人不會放進去!都是重點!

四、結論

我自己前後花了很長的三個月,而且心定不下來,為什麼會這樣呢?第一個原因是,本來 OPT 就要等大概三個月,我十一月還沒畢業就申請,到二月中才拿到。二月拿到之後才能申請考試。這期間就利用空閒時間跟朋友出去滑雪和爬山,哈哈!然後平日唸書。

第二個原因是,因為各種時間點一直是不確定的狀態,等待的時間太長。這導致我的心沒辦法定下來。申請OPT還有考試證明的過程,實在是讓我心情起伏很大;像前述所說的,等不到回覆的消息讓我有點心懸在空中,從報名到收到准考證約花了一個月時間。最後因為新冠武漢肺炎的影響,考試時間一刻不得緩。直接選了最近的考試日期之後,才用全力衝刺最後一個禮拜,趕快回家!

以個人或公司名義申請專利的差異? 3

「姓名標示─非商業性─禁止改作」授權條款臺灣3.0版
本著作採「創用CC」之授權模式,僅限於非營利、禁止改作且標示著作人姓名之條件下,得利用本著作。


Author

楊杰凱 專利師
2020.03.15

總承國際智權事務所總承會計師事務所|主持專利師|商標代理人|國立清華大學工業工程管理學系|清大創新創業學分學程|華盛頓大學法學院法學碩士|接受新事物,突破舒適圈。主要提供公司成立及智財服務,從工商登記、商標設計、商標申請到專利申請。“Stay positive. Work hard. Make it happen.”

2 Replies to “US Patent Agent 美國專利代理人考試—圖文申請流程及考試心得”

Leave a Reply

This site uses Akismet to reduce spam. Learn how your comment data is processed.